卑诗3名经纪栽了 80万房产交易违规，被罚超12万
加拿大卑诗省（BC省）3名房地产从业人员，因一宗价值80万加元的房产交易涉及利益冲突及其他违规行为，近日被监管机构处罚，合计须支付超过12.6万加元。
据CTV News报道，这起事件发生在2023年，涉及卑诗省小镇Tulameen的一对退休夫妇。
原本只是一次普通的卖房交易，却因为地产经纪团队内部的安排，引发了一系列违规问题。
根据卑诗省金融服务管理局（BCFSA）公布的文件，涉事的3名房地产从业人员分别为Ashley Doherty-Tullis、Tyler Willis和Brenda Crawford。
三人均任职于Royal LePage Princeton Realty。其中，Doherty-Tullis和Willis共同组成名为“The Willis Tullis Team”的地产经纪团队，Crawford则是公司的管理经纪。
2023年8月，Tulameen的一对退休夫妇委托该团队出售住宅，希望搬到Okanagan Valley其他地区，与家人住得更近。
这宗挂牌交易主要由Doherty-Tullis负责。
然而，到了同年10月，在接到潜在买家的联系后，Doherty-Tullis向监管机构申请注销两人的经纪团队，并要求卖家签署一份补充协议，将Willis从原有的挂牌合同中移除。
她向卖家解释，这样一来，Willis就可以转而代表买家，继续促成交易。
但她没有向卖家充分解释，这项安排背后可能存在的利益冲突。
原本代表卖家，转头却帮买家谈交易
问题在于，Willis此前与Doherty-Tullis属于同一个经纪团队，共同为卖家提供服务。
即使后来退出挂牌合同，也不代表他此前承担的专业责任和保密义务就自动消失。
根据BCFSA的处罚文件，Doherty-Tullis没有向卖家说明，将Willis移出挂牌合同后，他将以买家利益为优先。
更重要的是，Willis此前可能已经掌握有关卖家或房产的内部信息，而这些信息可能被用于维护买家的利益。
与此同时，Willis在联系买家时，也没有向他们披露自己此前曾为卖家提供服务。
换句话说，原本共同代表卖家的两名经纪人，通过注销团队及修改合同，变成一人代表卖家、另一人代表买家，却没有妥善处理其中的利益冲突。
$80万交易完成，却漏掉关键文件
最终，这笔价值80万加元的房产交易顺利完成。
但监管机构调查发现，交易双方并未收到本应提供的利益冲突协议文件（Agreement Regarding Conflict of Interest Between Clients）。
根据BCFSA的同意令，Willis应当向有关当事人提供这份文件，披露并记录相关利益冲突。
在与监管机构达成的协议中，Willis承认，自己没有采取合理措施避免利益冲突，也没有按照要求以书面形式披露及记录相关情况。
最终，他同意支付：
纪律罚款：$40,000
相当于交易佣金的金额：$9,011.25
执法费用：$2,300
此外，他还必须完成监管机构指定的补救性培训课程。
另一名经纪被罚超$7万，管理经纪也被追责
负责卖家挂牌交易的Doherty-Tullis，同样承认了多项违规行为。
包括在将Willis介绍给买家时，没有充分维护卖家的最佳利益、未妥善保护客户保密信息，以及未采取合理措施避免利益冲突。
根据同意令，她须支付**$70,769.68纪律罚款及$2,475执法费用**，并完成补救性培训。
至于公司的管理经纪Brenda Crawford，也未能免责。
根据卑诗省《房地产服务法》（Real Estate Services Act），管理经纪有责任监督公司的业务运作，确保交易依法合规进行。
Crawford承认自己在这起事件中未能履行相关监督职责，同意支付$1,500执法费用，并完成指定培训课程。
3人合计支付超过$12.6万
根据BCFSA公布的处罚协议，3名涉事人员承担的金额如下：
上述金额包括纪律罚款、交易佣金对应的缴纳金额及执法费用，并非全部属于罚款。
BCFSA表示，监管机构将继续加强对房地产从业人员的监督，并对违反专业标准的行为采取执法行动，以维护公众对卑诗省房地产市场的信心。
这起案件也提醒房屋买卖双方，地产经纪之间的利益冲突，并不能仅靠调整合同或注销经纪团队来解决。
尤其当一名经纪人曾经代表卖家、掌握其保密信息，随后又转而代表买家时，更必须妥善处理相关利益冲突及信息披露义务。
即使交易最终顺利完成，也不意味着经纪人此前的违规行为可以一笔勾销。
来源链接：
https://www.ctvnews.ca/vancouver/article/3-bc-real-estate-agents-fined-over-misconduct-in-small-town-transaction/
